記者從貴州證監(jiān)局獲悉，2022年，貴州證監(jiān)局認(rèn)真貫徹證監(jiān)會(huì)黨委各項(xiàng)工作部署，始終堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，緊緊圍繞“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”工作思路，認(rèn)真落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持“零容忍”方針，保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，全年對(duì)上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場(chǎng)參與主體的違法違規(guī)行為，采取19件行政監(jiān)管措施，對(duì)2名當(dāng)事人實(shí)施行政處罰，罰沒(méi)款合計(jì)56萬(wàn)余元，對(duì)3起案件14名當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行，執(zhí)行金額超300萬(wàn)元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機(jī)關(guān)。

此外，貴州證監(jiān)局嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，及時(shí)移送相關(guān)線索，將2條涉嫌非法證券期貨活動(dòng)線索移送公安機(jī)關(guān)偵辦，對(duì)違法違規(guī)行為形成有力震懾。及時(shí)高效、堅(jiān)強(qiáng)有力地監(jiān)管執(zhí)法，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)秩序，凈化了資本市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益，持續(xù)助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

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依法查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作

貴州證監(jiān)局始終堅(jiān)持“監(jiān)管姓監(jiān)”，以提升市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作水平為統(tǒng)領(lǐng)，將“嚴(yán)”字貫穿監(jiān)管工作全過(guò)程，切實(shí)加強(qiáng)日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，依法嚴(yán)肅處理轄區(qū)市場(chǎng)主體違法違規(guī)行為。對(duì)上市公司在資金占用、募集資金使用、內(nèi)幕信息知情人登記、信息披露等方面的違規(guī)行為及時(shí)“亮劍”，對(duì)2家上市公司采取行政監(jiān)管措施。追究公司責(zé)任的同時(shí)，對(duì)大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”同步追責(zé)，對(duì)3名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施，督促“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)。針對(duì)上市公司大股東業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾超期未履行，保持高度警惕，及時(shí)查處并充分釋法說(shuō)理，督促整改并切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。針對(duì)大股東及一致行動(dòng)人、董監(jiān)高及近親屬短線交易等違規(guī)行為，加強(qiáng)日常監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持“露頭就打”，對(duì)4名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。此外，貴州證監(jiān)局還針對(duì)２家掛牌公司、２家公司債發(fā)行人未及時(shí)披露定期報(bào)告等違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施，壓實(shí)信息披露責(zé)任，督導(dǎo)市場(chǎng)主體遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，牢記信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的法律要求。

整治轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)違規(guī)亂象，營(yíng)造合規(guī)行業(yè)文化

貴州證監(jiān)局始終堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法，全年開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查45家次，針對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)逾越監(jiān)管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監(jiān)管手段，督促轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線，努力營(yíng)造轄區(qū)合規(guī)行業(yè)文化。對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，堅(jiān)決貫徹“雙罰”原則，對(duì)3家機(jī)構(gòu)及5名責(zé)任人員依法采取行政監(jiān)管措施。對(duì)證券公司出現(xiàn)的自營(yíng)業(yè)務(wù)、逆回購(gòu)業(yè)務(wù)未能審慎把控風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)問(wèn)題，迅速采取行政監(jiān)管措施，并同步對(duì)時(shí)任分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)從業(yè)人員予以追責(zé)，加強(qiáng)全鏈條監(jiān)管問(wèn)責(zé)。對(duì)從業(yè)人員出現(xiàn)的未取得投顧資格從業(yè)擔(dān)任投資顧問(wèn)助理、將員工開(kāi)戶二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶、承諾承擔(dān)投資損失等違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追責(zé)、重拳出擊，及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力，切實(shí)提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)。此外，為強(qiáng)化私募基金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，貴州證監(jiān)局還推動(dòng)搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會(huì)商機(jī)制，并在去年100%全覆蓋檢查基礎(chǔ)上繼續(xù)開(kāi)展“回頭看”檢查，有效防范轄區(qū)私募基金違法風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堅(jiān)持打早打小，加大監(jiān)管力度；對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的1起私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資線索，保持高壓態(tài)勢(shì)，及時(shí)移送相關(guān)單位并推動(dòng)立即開(kāi)展行政立案調(diào)查，有效強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，促進(jìn)轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平進(jìn)一步提升，推動(dòng)形成轄區(qū)崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)。

強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，督促“看門(mén)人”作用充分發(fā)揮

中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是防范證券欺詐造假行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)，是深化資本市場(chǎng)改革、促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。貴州證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為深入推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)。在審計(jì)監(jiān)管方面，扎實(shí)推進(jìn)定期報(bào)告審計(jì)監(jiān)管工作，盡早發(fā)現(xiàn)并防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，充分維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。年報(bào)披露前，及時(shí)約談15家公司年審會(huì)計(jì)師，對(duì)2家公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)下發(fā)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)提示函，對(duì)3家公司開(kāi)展審中督導(dǎo)、提示審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；年報(bào)披露后，以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)3家上市公司年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，強(qiáng)化審計(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)管。在受托、保薦方面，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，督導(dǎo)受托管理人、保薦機(jī)構(gòu)以信息披露為中心，充分發(fā)揮作用。延伸檢查4家受托管理人，督促其嚴(yán)格履行受托管理職責(zé)；針對(duì)1家保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，提醒其履行把關(guān)作用。在評(píng)估監(jiān)管方面，對(duì)2家評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)約談風(fēng)險(xiǎn)較高評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)估機(jī)構(gòu)，督導(dǎo)其提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

適用新法打擊內(nèi)幕交易，維護(hù)市場(chǎng)公平交易秩序

內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)公平交易秩序，損害投資者信心，直接危害廣大中小投資者權(quán)益。新《證券法》提高了內(nèi)幕交易行為的違法成本，加大了懲治力度，對(duì)于沒(méi)有違法所得或違法所得不足50萬(wàn)元的，罰款金額提高到50萬(wàn)至500萬(wàn)元。貴州證監(jiān)局密切關(guān)注內(nèi)幕交易行為，堅(jiān)決依法從嚴(yán)查處，2022年查處內(nèi)幕交易案件1起，從立案調(diào)查違法線索到作出行政處罰決定書(shū)用時(shí)4個(gè)月，做到快查快處，迅速打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。該案中，當(dāng)事人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)知悉內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易，貴州證監(jiān)局適用新《證券法》對(duì)當(dāng)事人予以處罰，沒(méi)收違法所得6萬(wàn)余元，并處以50萬(wàn)元罰款，警示市場(chǎng)各交易主體提高認(rèn)識(shí)，遵守內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等違規(guī)交易禁令，切實(shí)維護(hù)公開(kāi)公平公正的交易秩序。

聯(lián)合打擊非法證券期貨活動(dòng)，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境

打擊非法證券期貨活動(dòng)對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序，防止金融風(fēng)險(xiǎn)積累，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定具有重要意義。貴州證監(jiān)局歷來(lái)重視與地方金融監(jiān)管局、司法機(jī)關(guān)等部門(mén)的聯(lián)動(dòng)協(xié)作，不斷鞏固執(zhí)法合力，加強(qiáng)對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的打擊力度，持續(xù)優(yōu)化轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。2022年以來(lái)，貴州證監(jiān)局積極推動(dòng)構(gòu)建資本市場(chǎng)綜合監(jiān)管體系，已與3個(gè)市（州）簽署合作備忘錄，加強(qiáng)執(zhí)法合作和信息共享。累計(jì)31次為全省各級(jí)公、檢、法機(jī)關(guān)辦理證券期貨案件提供咨詢，9次為公安機(jī)關(guān)調(diào)取非法證券活動(dòng)證據(jù)材料提供協(xié)助，配合公安機(jī)關(guān)查辦2起涉嫌場(chǎng)外股票配資或非法期貨活動(dòng)的案件，核查5條涉及非法證券期貨活動(dòng)線索并將部分線索成功移送公安機(jī)關(guān)偵辦，開(kāi)創(chuàng)了聯(lián)動(dòng)地方政府共同打擊非法證券期貨活動(dòng)的新局面。同時(shí)，積極廣泛開(kāi)展面向社會(huì)公眾的防非宣傳，提升社會(huì)公眾對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的防范意識(shí)和辨別能力。

下一步，貴州證監(jiān)局將繼續(xù)深入貫徹“零容忍”方針，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法能力水平，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，強(qiáng)化科技執(zhí)法、稽查協(xié)作和行刑銜接，促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法質(zhì)效有力提升，全力構(gòu)建轄區(qū)資本市場(chǎng)良好生態(tài)，為推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作出更大貢獻(xiàn)。

貴州日?qǐng)?bào)天眼新聞?dòng)浾?王法

編輯 余昌旭

二審 馮倩

三審 彭美玉